《九民紀要》解讀系列九|合同效力(上篇):無效之認定規則和責任

時間:2020-05-06 來源: 作者:趙岐龍,石囡 瀏覽: 打印 字號:T|T
  合同效力作為民事法律行為的價值判斷,也是實務中合同糾紛首要解決的問題,在法律法規各個層面都有規定,但在適用中仍常伴隨著爭議?!毒琶窦o要》第30至36 條就合同違法無效、背俗無效以及合同不成立、無效或者被撤銷的法律后果等相關問題做出了規定;第37至40 條就未經批準的合同效力及報批義務等相關問題做出了規定;第41條明確了加蓋問題公章的合同效力和責任。鑒于內容較多,特分上下兩篇,上篇側重解讀合同無效問題,下篇側重未經批準的合同效力問題。

  合同無效之違法無效

  法院在審理合同糾紛案件時,要堅持鼓勵交易原則,充分尊重當事人的意思自治,要依職權審查合同是否存在無效的情形,審慎認定合同無效,實現意思自治與國家強制之間的平衡。對于《合同法》第52條規定的合同無效的五種情形,司法實踐中爭議最大的就是對“違反法律、行政法規的強制性規定”中的“強制性規定”的理解和認定?!都o要》第31條對“強制性規定”的識別提出了較為詳細的統一意見。

  1、關于“強制性規定”的歷史沿革

  現行《合同法》于1999施行,第52條第5項規定,違反法律、行政法規的強制性規定的合同無效。在實務當中,由于各地對此條款理解不一致,對本條的不當適用擴大了合同無效的范圍,破壞了當事人意思自治的的原則。有鑒于此,2009年5月施行的《合同法司法解釋(二)》第14條規定:合同法第五十二條第(五)項規定的“強制性規定”,是指效力性規定。緊接著,2009年7月施行了《關于當前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導意見》,進一步提出了管理性強制規定?!兑庖姟返?5條規定:正確理解、識別和適用合同法第五十二條第(五)項中的“違反法律、行政法規的強制性規定”,關系到民商事合同的效力維護以及市場交易的安全和穩定。人民法院應當注意根據《合同法解釋(二)》第十四條之規定,注意區分效力性強制規定和管理性強制規定。違反效力性強制規定的,人民法院應當認定合同無效;違反管理性強制規定的,人民法院應當根據具體情形認定其效力。2017年施行的《民法總則》第153條第1款規定:違反法律、行政法規的強制性規定的民事法律行為無效,但是該強制性規定不導致該民事法律行為無效的除外。

  由此可以看出,關于違法無效的認定,總體原則是:嚴格限制合同無效的范圍,鼓勵交易,維護交易市場秩序的安全和穩定。

  2、強制性規定的分類

  強制性規定分為效力性強制規定和管理性強制規定,一般情況下,違反效力性強制規定的合同是無效的,違反管理性強制規定的合同,應當根據具體情形認定其效力。如何區分效力性強制規定和管理性強制規定,并沒有十分明確的標準,法律條文浩如煙海,將其全部列舉出來也是不現實的,只能在識別強制性規范后,再根據個案來具體分析其所涉及的強制性條款屬于效力性強制規定還是管理性強制規定,進一步判斷其效力。

  盡管不能一一列舉,但是九民會議紀要給出了大致的區分方向。根據紀要意見,下列強制性規定應當認為是效力性強制規定:強制性規定涉及金融安全、市場秩序、國家公共政策等公序良俗的;交易標的禁止買賣的;違反特許經營規定的;交易方式嚴重違法的。而關于經營范圍、交易時間、交易數量等行政管理性質的強制性規定,一般應當認定為管理性強制規定。如下圖:

  3、違法無效規則的適用

  在個案當中,如何判斷涉及的規定是否屬于強制性規定,屬于何種強制規定,是否會影響合同效力,應當按照以下3個步驟進行判斷。

 ?。?)要確定是否存在強制性規定

  強制性規定有其標志性字樣,包括應當、不得、必須、禁止。其中帶有必須、禁止字樣的,均為強制性規定。帶有應當、不得字樣的,通常是強制性規范,但也有可能屬于裁判性規范、倡導性規范或者半強制性規范。確認存在強制性規定后,應當進一步確定屬于公法強制性規定還是私法中的強制性規定。只有公法中才有可能是管理性規定,私法中大部分屬于效力性規定,但也有可能是賦權性規定、權限性規定。賦權型規定、權限性規定只是權利存在瑕疵,合同處于效力待定狀態,一旦消除權利瑕疵,合同就會變為有效合同。

 ?。?)要考察規范對象

  我們要思考立法者的立法本意,考察強制性規定是要禁止交易行為本身,還是對行為的主體準入條件、時間、場所等要素進行限制。一般情況下,如果是合同內容違法,說明這種行為本身就是法律所禁止的,應當認定為合同無效。如果是合同主體或者是其他要素違法,說明法律并不禁止這種行為本身,原則上不應該認定合同無效。但是,應當注意的是,如果是交易方式嚴重違法、違反特許經營規定的,仍然有合同無效的可能。

 ?。?)要進行法益衡量

  首先,應當權衡相互沖突的法益,也就是強制性規定所要保護的法益與合同自由孰輕孰重。一般情況下,當強制性規定所保護的權利是人身和人格權利等基本權利,應當認為這些基本權利的保護是優先于合同自由和意思自治的,侵犯這些權利的合同是無效的。第二,考察違法行為的法律后果。如果違法行為會造成嚴重的社會危害性,甚至是違反刑法的行為,可能構成刑罰處罰,應當認為合同是無效的。第三,要考察是否涉及交易安全保護問題,也即是否需要保護交易相對人。主要考察強制性規定禁止的是一方的行為還是雙方的行為,如果僅是禁止一方的行為,此時就要優先考慮交易相對人的保護問題。第四,考察合同是否已經履行。對于一般瑕疵的合同,考慮到合同已經實際履行,如果判定合同無效,成本和損失將大于合同履行帶來的危害,那么其違法行為有可能被合同履行行為治愈。但是如果合同存在嚴重瑕疵,即使已經實際履行,仍然不能被履行行為所治愈,如買賣槍支、彈藥、人體器官等從根本上違反了社會公共利益的合同。

  合同無效之背俗無效

  所謂公序良俗,是指公共秩序和善良風俗?!睹穹ㄍ▌t》僅在第7條及第58條提及社會公共利益,以公共利益代替了公序良俗的概念,其內涵和外延都不甚清晰。隨著經濟的發展和人們觀念的更新,民事主體之間出現了越來越多的民事行為,這些民事行為并沒有相應的法律規定認定其效力,需要通過公序良俗來判斷其有效性。從《民法總則》的規定看,至少從三處規定了公序良俗:第10條規定了公序良俗原則,屬于一般條款;第143條將不違背公序良俗作為合同的生效要件;第153條第2款再次明確了違背公序良俗的民事行為無效。但是在實務當中,應當先考察民事行為是否違反了強制性規定,只有沒有明確的強制性規定時,才能使用背俗無效的原則來判斷民事行為的效力。

  1、規章與公序良俗

  實踐中,違反部門規章規定的合同經常存在。此類合同的效力問題,法院一般都以“部門規章不屬于法律或行政法規,違法規章的合同不構成違反法律、行政法規強制性規定”為由,認定合同有效。但是,有些合同違反了部門規章,而這些部門規章的規定涉及到了國家政策等公序良俗。如何準確把握違反部門規章的合同效力?《紀要》第31條明確強調:違反規章原則上并不影響合同的效力,但該規章的內容涉及金融安全、市場秩序、國家宏觀政策等公序良俗的,應當認定合同無效。紀要的這一意見,實際上是把違反規章的合同與《合同法》第52條第4款規定的“損害社會公共利益”關聯在一起,綜合認定該類合同無效。在考察違反規章是否違反公序良俗時,與違法無效的考察順序相似,不再贅述。

  2、政策與公序良俗

  此處的政策,主要是指各類紅頭文件。確定違反政策是否違反公序良俗時,一般通過以下步驟:一是區分政策的層級和種類。一般來說,違反黨中央的政策和國家政策,可以認定為違反公序良俗。如果是違反部門政策、地方政策等,一般不能以違背公序良俗為由認定合同無效。第二,區分政策的不同法律意義。如果政策出臺后簽訂了合同,此時可以考察違反政策是否違反公序良序。如果是合同簽訂后出臺政策,此時應當考察政策的出臺是否造成了情勢變更。三是要區分政策的規定對象,考察政策是禁止從事某種交易行為本身,還是對交易主體、場所、數量等做出了限制,從而進一步判斷違反政策是否屬于違反公序良俗。

  合同不成立、無效或被撤銷的法律后果

  合同不成立、無效或者被撤銷可能產生的法律后果是一致的,包括財產返還、折價補償和損害賠償。由于只有在財產無法返還或當事人認為沒有必要返還時才能適用折價補償,因此財產返還和折價補償只能適用其一。九民會議紀要明確了在財產返還或者是折價補償時,均應當以合同約定的價格為基礎,充分考慮財產增值或貶值的因素,將收益和虧損在當事人之間合理的分配或者分擔,避免一方因合同不成立、無效或被撤銷而獲益。因此,如果財產返還或折價補償的過程中充分考慮了雙方的利益均衡,適用損害賠償的空間不會很大。

  1、合同不成立、無效或被撤銷時損害賠償責任的性質

  合同不成立、無效或被撤銷時,有過錯的一方承擔的損害賠償責任屬于締約過失責任,系信賴利益損失,使其損失恢復至締約前的狀態,主要是締約費用的損失,如與對方聯系的費用、實地考察的費用等。

  2、損害賠償責任的范圍

 ?。?)信賴利益限于直接損失,不包括因此錯失的機會損失等間接損失。(2)不能參照合同約定來確定信賴利益的范圍。一是合同無效的情況下,違約金條款自然無效。二是二者適用的前提不同,違約責任不以發生實際損失為必要,一方出現了違約行為,另一方就可以要求其承擔違約責任,但是締約過失責任必須以產生了實際損失為必要。(3)信賴利益不得超過履行利益。(4)信賴利益屬于財產損失,不包括人身損害和精神損害。

  合同效力問題,是解決合同糾紛案件的基礎問題;合同無效,是實踐中該類案件爭議最多的問題。需要強調的是,關于合同無效的法律規定,即將呈報全國人大會審議的《民法典》(草案)對現行《合同法》相關規定做出了較大的修改。大家熟悉的《合同法》第52條“關于合同無效情形”的法條被整條刪除,而由《民法典》第146條“虛偽意思表示”、第153條“違反法律、行政規章強制性規定、違背公序良俗”以及第502--508條相關規定替代,大家應特別注意。